美国证券交易委员会（SEC）宣布对俄亥俄州双重注册经纪自营商和投资顾问 Key Investment Services, LLC 的指控达成和解，指控其未能按照《最佳利益条例》和《投资顾问法》处理利益冲突。

根据 SEC 的命令，在 2020 年 6 月 30 日至 2022 年 2 月期间，Key Investment Services 通过其注册代表和投资顾问代表，建议其某些经纪客户和顾问客户将 Key Investment Services 账户中的证券转移到 Key Investment Services 关联公司 Key Private Bank（隶属于同一母公司的财富管理公司）的新投资账户中，但未披露这些代表将因提出建议和任何证券转移而获得报酬，因此存在利益冲突，从而未能遵守《最佳利益条例》。

该命令进一步认定，Key Investment Services 的书面政策和程序设计不合理，无法履行 Key Investment Services 在《BI 法规》和《顾问法》下的披露义务，即与建议将证券从 Key Investment Services 经纪和顾问账户转出至 Key Private Bank 投资账户相关的利益冲突，也无法识别和解决相关的利益冲突。

SEC 的命令认定 Key Investment Services 故意违反了《交易法》第 15l-1(a)(1)条和《顾问法》第 206(2)和 206(4)条及其下的第 206(4)-7 条。

Key Investment Services 不承认也不否认 SEC 的调查结果，同意接受停止令、谴责和 223,228 美元的民事罚款。