美国证券交易委员会（SEC）已获得对经营 Prosper Wealth Management, LLC 的 Anthony B. Liddle 的判决。

2024 年 2 月 28 日，美国威斯康星州西区地方法院对 Liddle 做出最终判决。

SEC 于 2023 年 1 月 24 日提起诉讼，指控 Liddle 在担任投资顾问期间编造文件并向客户做出虚假陈述，其中许多客户是老年人。Liddle 谎称这些客户的投资组合风险过高，需要用风险较低的证券来替代。

这些"风险较低"的证券往往被评为高风险，而且无法买到。Liddle 让顾问客户直接将钱汇到他的投资顾问公司，在那里 Liddle 挪用客户资金，从未代表客户投资。Liddle 还编造报表，向顾问客户支付所谓的投资款项，而它们实际上来自被骗的客户资金。

终审判决经双方同意作出，禁止 Liddle 今后再违反《1933 年证券法》第 17(a) 条、《1934 年证券交易法》第 10(b) 条及其下的第 10b-5 规则以及《1940 年投资顾问法》第 206(1) 和 (2) 条的反欺诈规定。

判决还禁止 Liddle 担任任何根据《交易法》第 12 条注册了证券类别的发行人的高级职员或董事。

此外，判决还责令 Liddle 支付罚金 1,662,041.80 美元，但在威斯康星州西区美国地区法院提起的并行刑事案件中，Liddle 承认了一项电信诈骗罪和一项洗钱罪，并被判处 97 个月的监禁。SEC 对此事的诉讼现已结束。