美国证券交易委员会（SEC）已获得对被告约瑟夫-杜邦（Joseph M. Dupont）和斯坦利-卡普兰（Stanley Kaplan）的判决。

此前，马雷罗法官于 2023 年 8 月 9 日对被告 Jarett G. Mendoza 作出了同意判决，后者也被控内幕交易波多拉公司证券。

美国证券交易委员会于 2023 年 6 月 29 日提起诉讼，指控杜邦在担任 Alexion 制药公司副总裁时，在知情或轻率的情况下向一位密友泄露了有关 Alexion 预计于 2020 年 5 月宣布要约收购 Portola 的机密信息。

根据美国证券交易委员会的指控，这位密友利用该信息进行交易，然后将信息传递给卡普兰和门多萨，他们也从中获利。在宣布收购的当天，Portola 的股价上涨了 130% 以上。

2023 年 9 月 15 日和 2023 年 9 月 19 日，杜邦和卡普兰分别在纽约南区地方法院的一项平行刑事诉讼中承认犯有证券欺诈的联邦刑事指控。此前，2023 年 6 月 28 日，门多萨承认了证券欺诈及相关指控。

杜邦、卡普兰和门多萨均同意判决禁止他们违反 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条和第 14(e) 条以及相关规则第 10b-5 条和第 14e-3 条。此外，他们还被禁止担任上市公司的高管或董事。地方法院将在晚些时候决定是否对这些被告采取任何金钱补救措施。

美国证券交易委员会对其余被告的诉讼仍在继续。