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FCA 取消 Tusk 资本管理公司开展受监管活动的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Tusk Capital Management Limited 的第 4A 部分许可。

FCA 取消 Tusk 资本管理公司开展受监管活动的许可

英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Tusk Capital Management Limited 的第 4A 部分许可。取消许可的后 Tusk Capital Management Limited 不再拥有开展任何受监管活动的资格。

该公司于 2005 年 2 月 24 日获得监管局的授权,并被授予开展以下受监管活动的第 4A 部分许可:

a) 投资咨询(养老金转移和养老金选择退出除外);

b) 就 P2P 协议提供建议;

c) 同意进行受监管活动;

d) 安排(促成)投资交易;

e) 作为代理人进行投资交易;

f) 为投资交易做出安排;

g) 管理投资。

该公司须在相关到期日前向监管局提交申报表。然而,TCML 并未向金融管理局提交申报表。因此,监管局认为TCML未能按照手册的要求向监管局提供信息,即其应在申报表中提供的信息。

2023 年 9 月 7 日,FCA 向 TCML 发出通知,指出:

a) 管理局认为 TCML 并无进行与其第4A部许可相关的受规管活动;
b) 管理局建议于 2023 年 9 月 29 日取消 TCML 的第 4A 部分许可,除非 TCML 采取通知指示中规定的措施。

该公司未采取通知中指定的步骤。

FCA 认为 TCML 并未开展与第4A部分许可相关的受监管活动。因此,FCA 决定取消 TCML 的第 4A 部分许可,自 2023 年 9 月 29 日起生效。

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