FCA 取消 Tusk 资本管理公司开展受监管活动的许可
Regulatory News
2024-01-03 15:49:51
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英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Tusk Capital Management Limited 的第 4A 部分许可。
英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Tusk Capital Management Limited 的第 4A 部分许可。取消许可的后 Tusk Capital Management Limited 不再拥有开展任何受监管活动的资格。
该公司于 2005 年 2 月 24 日获得监管局的授权,并被授予开展以下受监管活动的第 4A 部分许可:
a) 投资咨询(养老金转移和养老金选择退出除外);
b) 就 P2P 协议提供建议;
c) 同意进行受监管活动;
d) 安排(促成)投资交易;
e) 作为代理人进行投资交易;
f) 为投资交易做出安排;
g) 管理投资。
该公司须在相关到期日前向监管局提交申报表。然而,TCML 并未向金融管理局提交申报表。因此,监管局认为TCML未能按照手册的要求向监管局提供信息,即其应在申报表中提供的信息。
2023 年 9 月 7 日,FCA 向 TCML 发出通知,指出:
a) 管理局认为 TCML 并无进行与其第4A部许可相关的受规管活动;
b) 管理局建议于 2023 年 9 月 29 日取消 TCML 的第 4A 部分许可,除非 TCML 采取通知指示中规定的措施。
该公司未采取通知中指定的步骤。
FCA 认为 TCML 并未开展与第4A部分许可相关的受监管活动。因此,FCA 决定取消 TCML 的第 4A 部分许可,自 2023 年 9 月 29 日起生效。
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