香港证券及期货事务监察委员会（SFC）斥责了致德证券（CTSL），并对其罚款 200 万美元，原因是该公司存在内部控制缺陷和一系列监管违规行为。

证监会还暂停了该公司负责人员 Kevin Chiu Koon Yu 从 2023 年 9 月 15 日至 2024 年 7 月 14 日间为期 10 个月的牌照。

证监会调查后发现，在 2018 年 7 月 1 日至 2020 年 3 月 5 日期间，CTSL没有制定订单记录政策，也没有遵守订单记录规定。该公司亦未有实施有效的内部监控措施，以监察员工与客户之间的交叉交易，以及确保公平对待客户。

此外，该公司没有建立和维护适当有效的监控系统以发现和评估客户账户中的可疑交易。该公司也没有建立系统和控制措施来识别和评估客户账户中的第三方存款。

CTSL 没有要求或获得第三方对客户账户操作的书面授权。

最后，该公司没有制定内部控制措施来监督员工的交易。

CTSL 过失构成违反《操守准则》、《内部监控指引》及证监会于2019年5月31日向持牌法团及相联实体发出的通告 —— 第三方存款及付款。

证监会认为，CTSL 的失责行为可归因于赵冠宇（Kevin Chiu Koon Yu）在履行其作为负责人及高级管理层成员的职责时的失誤，并质疑其是否为适当人选。

在决定纪律制裁时，证监会已考虑所有相关情况，包括CTSL的财务状况、CTSL 停止营业、CTSL 及赵冠宇（Kevin Chiu Koon Yu）在解决证监会关注事项方面的合作，以及他们在证监会的纪律处分记录并无不良纪录。