SFC向盈透证券和富途证券发出限制
Regulatory News
2024-04-26 11:04:34
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香港证监会已向 Futu Securities 和 Interactive Brokers Hong Kong Limited 发出限制通知书。
香港证监会(SFC)已向富途证券国际(香港)有限公司和盈透证券香港有限公司发布了限制通知,禁止它们处理或处理其客户账户中持有的资产,这些资产由在香港联合交易所主板上市公司的董事会成员在相关时间拥有。
该前董事会成员涉嫌违反职务,对公司造成不当行为。
证监会并未调查富途或互动,两者均已配合证监会的调查。限制通知不影响它们或其其他客户。
限制通知禁止这两家经纪商在未经证监会事先书面同意的情况下,处理或协助、辅导或劝诱另一人处置或处理上述账户中的任何资产,直到通知中所述金额。它们还需要在收到有关上述禁令的任何指示时通知证监会。
证监会认为发布限制通知是必要的,以保护这些账户中的资产,以确保有资金可用以满足证监会可能提起的法律诉讼中法院的任何潜在命令,并且符合投资公众的利益和公共利益。
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