SEC 宣布对 RSF Capital 前董事总经理提出欺诈指控
Regulatory News
2023-09-26 16:42:00
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美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理 Chad Stickforth 的欺诈指控达成和解。
美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理 Chad Stickforth 的欺诈指控达成和解,指控涉及滥用和挪用从投资者筹集的数百万美元资金。
SEC 于 2023 年 8 月 8 日向科罗拉多州联邦地区法院提起诉讼,称在 2016 年 12 月至 2021 年 9 月期间,Stickforth 在告诉投资者 RSF 将用他们的资金代表他们交易期货合约、商品权益和期权后,从 20 名投资者那里筹集了约 540 万美元。
起诉书称,Stickforth 只使用了投资者资金的一小部分进行交易,他挪用或以其他方式滥用了大部分投资者的资金,将其用于个人开支、向其商业伙伴付款以及向投资者支付类似庞氏骗局的款项,以维持有利可图的交易表现。
没有承认或否认 SEC 的指控,Stickforth 同意做出最终判决,永久禁止他违反 1933 年《证券法》第 17(a) 条、《1933 年证券法》第 10(b) 条的反欺诈规定。1934 年《证券交易法》及其第 10b-5 条,以及 1940 年《投资顾问法》第 206(1) 和 206(2) 条,实行永久性的高级职员和董事禁令,并命令他支付 1,546,197 美元的赃款、判决前利息以及 223,229 美元的民事罚款。
和解协议须经法院批准。
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