現在閉鎖された差額契約 （ CFD ） ブローカーである Union Standard International Group （ USG ） と、その 2 つの元関連会社である TradeFred と EuropeFX は、 2018 年から 2020 年の間に「システミックな不合理な行為」に従事し、顧客に 8300 万豪ドル （ 約 5170 万米ドル ） 以上の損失をもたらしたと、オーストラリア連邦裁判所は本日 （ 金曜日 ） に判明しました。

CFD プロバイダによる不透明な慣行

裁判所の結論は、 EuropeFX と TradeFred の顧客からの証拠に従っており、彼らは誤り、欺瞞され、無認可のアドバイザーによって助言されました。

USG はオーストラリア金融サービス （ AFS ） のライセンスを保有しており、 BrightAU Capital が運営する TradeFred と Maxi EFX Global が運営する EuropeFX は、その法人代理人として行動しました。これにより、顧客をオンボードし、 USG の製品を提供することを意味した。

USG のトラブルは、 2020 年半ばに自主管理に入ったときに明るみに出され、その後ライセンスの取り消しが行われた。しかし、オーストラリア証券投資委員会 （ ASIC ） は、 2019 年 12 月に EuropeFX と TradeFred に対して行動し、顧客の資金を保護するための資産拘束命令を取得し、調査を開始しました。

裁判所の調査結果に関する最新の規制当局発表は、企業が顧客の損失から直接利益を得ていることを明らかにした。アカウントマネージャーに投資家により多くの資金を預けるよう圧力をかけ、複雑な CFD の取引のリスクを理解していない経験が浅く脆弱なトレーダーをターゲットにしました。

これらの企業は、 B ブッキングとして知られる慣行である顧客取引とは反対の立場を取っており、顧客の 95 〜 99% の損失をもたらしました。

「私は、 EuropeFX の行動が、金融サービスの提供に関して許容可能な行動の社会規範をはるかに外れ、良心を侮辱する行為として非難されるべきであると結論付けることを躊躇しません」とウィグニー判事は述べた。

オーストラリアの法律は海外顧客に適用されます

オーストラリアの裁判所はまた、 USG は、 CFD 商品がグレーゾーンに該当する中国の顧客にサービスを提供することで、「効率的、正直かつ公正に」行動するというライセンス義務に違反していると判断しました。

ASIC は 2019 年に、海外の法律違反はライセンス義務違反とみなされる可能性があると警告しましたが、これはそれを確認した最初の裁判所判決です。

「この結果は、オーストラリアに拠点を置く金融サービスライセンシーが、 AFS ライセンスの下で海外顧客にマージン外国為替取引などのサービスを提供する重要な先例となる」と ASIC 副会長のサラ · コート氏は述べた。

「 AFS ライセンスの下で海外顧客にサービスを提供しているライセンスの行動は、世界中の規制当局からかなりの注目を集め、この判断はオーストラリアの金融サービスライセンス制度の評判を保護する上で重要です。

ASIC は、中国の顧客に CFD を提供することは、中国における民事 · 刑事責任につながる可能性があると指摘した。しかし、中国は CFD を明示的に犯罪化または規制していないことに注意することが重要です。多くのブローカー、特にオフショアライセンスを持つブローカーは、中国人トレーダーにサービスを提供し続けています。

ASIC は、 2020 年 12 月に中国で製品を提供するため、 Union Standard 、 TradeFred 、 EuropeFX に対する訴訟を開始しました。TradeFred は 2020 年 3 月に清算され、規制当局は EuropeFX の単独取締役を 5 年間禁止しました。

現在閉鎖された差額契約 （ CFD ） ブローカーである Union Standard International Group （ USG ） と、その 2 つの元関連会社である TradeFred と EuropeFX は、 2018 年から 2020 年の間に「システミックな不合理な行為」に従事し、顧客に 8300 万豪ドル （ 約 5170 万米ドル ） 以上の損失をもたらしたと、オーストラリア連邦裁判所は本日 （ 金曜日 ） に判明しました。

CFD プロバイダによる不透明な慣行

裁判所の結論は、 EuropeFX と TradeFred の顧客からの証拠に従っており、彼らは誤り、欺瞞され、無認可のアドバイザーによって助言されました。

USG はオーストラリア金融サービス （ AFS ） のライセンスを保有しており、 BrightAU Capital が運営する TradeFred と Maxi EFX Global が運営する EuropeFX は、その法人代理人として行動しました。これにより、顧客をオンボードし、 USG の製品を提供することを意味した。

USG のトラブルは、 2020 年半ばに自主管理に入ったときに明るみに出され、その後ライセンスの取り消しが行われた。しかし、オーストラリア証券投資委員会 （ ASIC ） は、 2019 年 12 月に EuropeFX と TradeFred に対して行動し、顧客の資金を保護するための資産拘束命令を取得し、調査を開始しました。

裁判所の調査結果に関する最新の規制当局発表は、企業が顧客の損失から直接利益を得ていることを明らかにした。アカウントマネージャーに投資家により多くの資金を預けるよう圧力をかけ、複雑な CFD の取引のリスクを理解していない経験が浅く脆弱なトレーダーをターゲットにしました。

これらの企業は、 B ブッキングとして知られる慣行である顧客取引とは反対の立場を取っており、顧客の 95 〜 99% の損失をもたらしました。

「私は、 EuropeFX の行動が、金融サービスの提供に関して許容可能な行動の社会規範をはるかに外れ、良心を侮辱する行為として非難されるべきであると結論付けることを躊躇しません」とウィグニー判事は述べた。

オーストラリアの法律は海外顧客に適用されます

オーストラリアの裁判所はまた、 USG は、 CFD 商品がグレーゾーンに該当する中国の顧客にサービスを提供することで、「効率的、正直かつ公正に」行動するというライセンス義務に違反していると判断しました。

ASIC は 2019 年に、海外の法律違反はライセンス義務違反とみなされる可能性があると警告しましたが、これはそれを確認した最初の裁判所判決です。

「この結果は、オーストラリアに拠点を置く金融サービスライセンシーが、 AFS ライセンスの下で海外顧客にマージン外国為替取引などのサービスを提供する重要な先例となる」と ASIC 副会長のサラ · コート氏は述べた。

「 AFS ライセンスの下で海外顧客にサービスを提供しているライセンスの行動は、世界中の規制当局からかなりの注目を集め、この判断はオーストラリアの金融サービスライセンス制度の評判を保護する上で重要です。

ASIC は、中国の顧客に CFD を提供することは、中国における民事 · 刑事責任につながる可能性があると指摘した。しかし、中国は CFD を明示的に犯罪化または規制していないことに注意することが重要です。多くのブローカー、特にオフショアライセンスを持つブローカーは、中国人トレーダーにサービスを提供し続けています。

ASIC は、 2020 年 12 月に中国で製品を提供するため、 Union Standard 、 TradeFred 、 EuropeFX に対する訴訟を開始しました。TradeFred は 2020 年 3 月に清算され、規制当局は EuropeFX の単独取締役を 5 年間禁止しました。