在当今复杂的监管环境中，合规性和报告要求给各行各业的企业带来了巨大挑战。

英国金融行为监管局（FCA）已警示一家冒充授权公司Admiral Markets UK Ltd的不法公司。

联邦法院裁定，以 DG Institute 名义进行交易的 Master Wealth Control 公司违反了《澳大利亚消费者法》。

使用 EMIR 和 MiFIR 高级计划和保证计划的 TRAction 客户将获得对账服务。

澳大利亚国家反诈骗中心警告消费者谨防公众人物的虚假新闻文章和深度伪造视频为在线投资交易平台骗局背书或提供链接，尤其是在社交媒体上。

Sumsub 推出了双周播客“What The Fraud?”，由 Sumsub 英国合作伙伴主管 Thomas Taraniuk 主持。

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已就几家未经授权提供投资服务或从事投资活动的网站向投资者发出警告。

加拿大证券管理机构（CSA）警告注册者，有人冒充 CSA 主席和艾伯塔省证券委员会主席兼首席执行官 Stan Magidson 发送电子邮件。

在一系列旨在加强金融体系和保护消费者的法规的推动下，支付领域的运营机构发现自己的财务负担越来越重。

香港 SFC 提醒公众注意几种可疑的投资产品，即 "Free Guy"、"Gold Scalper "和 "Gold Champ"。

针对曾经遭受过金融诈骗的新西兰人出现了一种新的骗局，骗子冒充英国金融行为监管局（FCA）与居民联系，声称他们可以帮助追回损失的资金。

英国金融监管委员会今天发表了一封信，概述了众筹商业模式最有可能对消费者和市场造成的危害。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已敦促AFS持牌机构对其财务顾问进行注册。

美国金融业监管局（FINRA）对 Landolt Securities 罚款 2.5 万美元。

拟议修正案对加拿大公共投资基金投资加密资产的要求进行了调整。

意大利公司与交易委员会（CONSOB）已下令禁止访问几个新的未经授权的投资网站。

香港证监会已将城市国际期货（香港）有限公司前负责官员 Andy Wong Yeung 停职 10 个月。

纽约南区联邦检察官 Damian Williams 宣布， Joseph Lewis 承认犯有证券欺诈罪和通过内幕交易共谋实施证券欺诈罪。

2023 年，澳大利亚金融投诉局收到了来自消费者和小企业的 102,790 起投诉，称无法直接与金融公司解决纠纷，该数据较 2022 年猛增了 23%。

澳大利亚联邦法院对 Endeavour Securities (Australia) Ltd 和 Linchpin Capital Group Ltd 的四名现任和前任董事处以罚款。