作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分，Landolt Securities, Inc 已同意支付 25,000 美元的罚款。

至少从 2021 年 3 月至今，Landolt Securities 一直未能建立、维护和执行合理的监督制度，包括书面监督程序 (WSP)，以监督其注册代表的电子通讯。

该公司的 WSP 没有确定负责审查电子邮件的人员，也没有说明审查的频率。WSP 没有就如何进行审查和解决审查电子通信过程中发现的问题提供合理的指导。

此外，WSP 没有要求审查必须由注册负责人进行或监督。

此外，WSP 并未包括任何识别潜在问题电子邮件的标准，也未说明审查员应审查哪些问题或红旗，或解释是否及如何将任何潜在问题电子邮件升级以作进一步审查。

Landolt Securities 的电子邮件审查在实践中也是不合理的。审查并非由注册主管进行或监督。该公司也没有定期审查、评估或更新公司用于标记电子邮件以进行审查的关键字。

因此，Landolt Securities 违反了美国金融业监管局规则 3110 和 2010。

除罚款外，该公司还同意接受谴责。