作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）同意支付 10 万美元的罚款。

从 2016 年 7 月 18 日到 2021 年 7 月 23 日，该公司未能在 91,059 份与客户进行的不包括加价、减价或佣金的市政证券交易报告中包含非交易报酬 (NTBC) 指标。所有这些交易都发生在非管理账户中。

该公司在设计交易报告电子系统的逻辑时，错误地排除了非管理账户中所有交易的 NTBC 指标。公司于 2021 年 7 月纠正了报告逻辑。

从 2016 年 7 月 18 日到 2023 年 12 月 15 日，该公司的监管系统（包括书面监管程序）设计不合理，无法确保遵守实时交易报告系统（RTRS）的报告要求，因为该公司缺乏任何与 NTBC 指标相关的监管审查或书面程序。

2023 年 12 月，该公司采取步骤加强其系统和程序，通过并实施季度监督审查，以准确报告 NTBC 指标。因此，被告违反了 MSRB 规则 G-27。

除 100,000 美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。