美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对与外汇欺诈计划 ROFX 有关的一些商业实体和个人处以重罚。

2024 年 4 月 22 日，佛罗里达州南区法院法官 Darrin P. Gayles 签署了针对以下九名被告的终审判决令： 被告 (1) Jase Davis（"Davis"）、(2) Borys Konovalenko（"Konovalenko"）、(3) Anna Shymko（"Shymko"）、(4) Alla Skala（"Skala"）和被告 (5) Easy Com LLC d/b/a ROFX（"Easy Com"）、 (6) Global E- Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX（"GEA"），(7) Grovee LLC d/b/a ROFX（"Grovee"），(8) Notus LLC d/b/a ROFX（"Notus"），以及 (9) Shopostar LLC d/b/a ROFX（"Shopostar"）。

上述被告必须连带支付民事罚款 169,086,837.63 美元，如果 CMP 义务没有立即支付，则将从 2024 年 4 月 22 日起对 CMP 义务收取判决后利息。此外，被告必须连带支付 56,362,279.21 美元的赔偿金（"赔偿金义务"），这是客户因被告的欺诈行为而遭受的净损失。法院还对被告下达了永久禁令，禁止他们在 CFTC 注册和参与受 CFTC 监管的市场。

根据经修订的起诉书，在相关期间内，被告作为一个共同企业，通过网络实体和/或与之合作，挪用了至少 5,750 万美元，作为向不符合合约参与者 (ECP) 资格的美国和国际客户提供零售外汇的杠杆、保证金或融资协议、合约或交易的欺诈计划的一部分和/或与之相关。

被告通过相互关联的公司、共享经理和成员的迷宫式运作，接受 ROFX 客户的资金，这些资金旨在用于 ROFX 网站上描述的外汇协议、合约或交易的保证金、杠杆或融资。他们接受客户的资金，同时作为一个单一的、一体化的共同企业行事，并挪用他们从 1,100 多名 ROFX 客户那里接受的所有资金，立即将资金汇给与外汇交易无关的境外实体。

被告是相互关联的空壳公司，除了欺诈 ROFX 客户外，没有任何合法的商业目的。他们通过 ROFX 网站以 ROFX 的名义共同运营，共享相同的管理人员和所谓的营业地址，接受 ROFX 客户的资金存入他们的各种银行账户，并将 ROFX 客户的资金转移到共同的离岸实体。

• 被告在相关期间控制被告，是被告的所有公司高管，并使用被告的银行账户收取、转移和支付 ROFX 客户资金。
• 被告在美国创建了一个或多个被告，并/或利用共同的管理人员、地址和注册代理人代表被告提交公司文件。
• 被告还代表一个或多个被告人开设美国银行账户，控制被告人的银行账户，包括这些账户的存款和取款，并在他们之间以及向相同的境外实体转移 ROFX 客户资金。
• 被告通过 ROFX 网站获得客户，ROFX 在该网站上声称利用非常成功的自动交易机器人代表客户创建和交易零售外汇账户。ROFX 宣称自己是 "世界上最好的自动外汇交易机器人"，也是唯一一个 "保证承担损失 "的交易系统。

除 ROFX 网站外，一些客户还通过社交媒体和曾在 ROFX 投资的亲友介绍认识了 ROFX。

Davis、Konovalenko、Skala 和 Stubbs 将客户资金存入公司被告的银行账户，但未将资金用于交易，同时未向客户披露某些重要事实，包括但不限于 (1) 被告挪用了他们存入公司被告银行账户的所有 ROFX 客户资金；(2) 被告在接受 ROFX 客户资金后没有为客户进行外汇交易；(3) 公司被告不是合法的商业企业，被告没有将 ROFX 客户的资金转给任何代表 ROFX 客户进行资金交易的实体；(4) ROFX 客户没有外汇交易账户；(5) 没有 ROFX 外汇交易机器人。

被告没有按照ROFX网站上的承诺，将其接受的任何客户资金用于保证金、抵押或担保外汇交易，也没有代表客户签订任何外汇合同。相反，被告挪用资金，将客户资金存入被告的银行账户，并立即将这些资金转入各海外实体以及被告的个人账户。

被告公司的银行账户似乎只是为了收取和转移 ROFX 的客户资金而存在，因为这些账户中似乎没有其他合法的商业活动。最终收到大部分 ROFX 客户资金的境外实体是与外汇交易无关的非交易实体。

在相关时期内，五名被告--Easy Com、GEA、Grovee、Notus 和 Shopostar--以期货佣金商 (FCM) 的身份行事，以 ROFX 的名义开展业务，通过网站招揽或接受零售外汇交易订单，并在这些活动中或与这些活动有关的情况下接受资金，用于杠杆、保证金或担保外汇合同、协议或交易。被告均在未向 CFTC 注册的情况下充当 FCM。