继财政部发布《卖空监管审查：征集证据及其回应》之后，英国政府发布了一份法定文书 (SI) 草案以及一份政策说明，阐述了政府目前打算如何修改英国的卖空监管制度，但并未列出这一新的拟议制度的所有要素。

概括而言，《附加说明》草案列出了拟议的英国新卖空制度的范围，并赋予 FCA 一系列相关的规则制定权力，以在 FCA 手册中明确规定面向公司的卖空要求。

它还包括赋予 FCA 的紧急干预权力，在金融稳定或市场信心受到严重威胁的特殊情况下，或为防止金融工具价格无序下跌，FCA 可要求提供额外的卖空相关信息并限制卖空行为。

在为拟议的新制度设定的关键要素中，FCA 注意到以下几点：

• 股票及相关工具的卖空被定义为一种新的指定活动。
• 金融监管委员会将有权豁免某些股票遵守规定，并须公布一份适用某些新卖空规则的股票清单。
• FCA 将被要求按发行人汇总公布从卖空者处收到的净空仓。
• FCA 将有权制定规则，豁免做市活动和稳定市场活动遵守某些卖空规定。

金融监管委员会使用这些新权力来制定卖空规则的问题将征求 FCA 意见。

证据征集是政府在金融服务领域废除和取代欧盟保留法律的更广泛计划的一部分。政府要求在 2024 年 1 月 10 日前对 SI 草案提出意见。财政部目前计划于 2024 年向议会提交法定文书的最终版本。