墨尔本证券支付 1.3 万澳元与 ASIC 和解
墨尔本证券有限公司(Melbourne Securities Corporation Limited)已支付 13,320 澳元,以执行澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发出的侵权通知。
墨尔本证券有限公司(Melbourne Securities Corporation Limited)已支付 13,320 澳元,以履行澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发出的侵权通知,ASIC 指控墨尔本证券就其 Bloom 气候影响基金(Bloom Climate Impact Fund)做出了误导性声明。
从 2022 年 3 月到 2023 年 6 月,墨尔本证券公司作为 Bloom 基金的受托人和负责实体,在基金的产品披露声明(PDS)中做出声明,称该基金将努力避免将基金资产投资于一系列被排除在外的活动,包括化石燃料。
尽管如此,Bloom 基金仍使用了收入阈值,允许其投资于从化石燃料等除外活动中获得最多 33% 收入的公司。ASIC 认为,这些收入阈值并未向投资者披露,且与 PDS 中的声明相悖。
监管机构认为,采用负面筛选程序,允许一家公司最多有 33% 的收入来自除外活动,并不是为了避免投资于这些活动。
ASIC 声称,由于适用了收入阈值,Bloom 基金收购并持有了通用电气公司的直接投资,该公司 2022 财年 16% 的收入来自化石燃料。通用电气公司于 2022 年 3 月被收购,占管理基金的 0.96%。该公司于 2023 年 5 月剥离。
ASIC 指出,支付侵权通知并不表示承认有罪或承担责任。
Bloom Fund 于 2022 年 2 月 15 日注册,并于 2023 年 6 月 8 日终止。截至终止之日,该基金管理的资金约为 170 万美元。
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