新西兰监管机构取消Rockfort Markets的衍生品发行人许可证
新西兰金融市场管理局（FMA）已取消Rockfort Markets Limited的衍生品发行人（DI）许可证。
新西兰金融市场管理局（FMA）已取消Rockfort Markets Limited的衍生品发行人（DI）许可证。取消于2024年7月19日。
FMA最初决定于2023年3月取消洛克福特的许可证，因为它确信洛克福特实质上违反了其许可义务。罗克福特就FMA的决定向高等法院提出上诉，并获得了禁止发布任何与此案相关的信息的命令。
罗克福特辩称，它只违反了四项许可义务，这些违规行为并不重大，FMA发现它不再符合许可要求是错误的，而且更宽松的监管回应足以处理其违规行为。
爱德华兹法官于2023年11月驳回了洛克福特就上述观点提出的上诉。罗克福特就高等法院的判决向上诉法院提出上诉，不公布令仍然有效;然而，它现已停止上诉，FMA可以公布此案。
罗克福特的许可证被取消，因为FMA确信罗克福特严重违反了其八项许可义务。其中包括但不限于：
- 未能遵守2021年3月3日向罗克福特发出的指示令。
- 未能维持充分且有效的系统、政策、流程和控制措施，以确保遵守其许可标准条件下的义务，包括与其广告相关的义务。
- 未能像FMA评估罗克福特最初的许可证申请时那样保持相同或更好的能力、治理和合规标准。
- Rockfort的产品披露声明不包含与对冲对手方相关的强制信息。
FMA发现罗克福特不再有能力有效地履行DI的角色。FMA还有理由相信洛克福特未来可能违反其市场服务义务。
该监管机构于2019年和2020年就潜在虚假或误导性广告与罗克福特进行了接触。这两次，洛克福特都没有完全遵守FMA删除广告的要求。2021年3月，FMA命令Rockfort删除其网站上其认为的虚假或误导性广告。相关广告表明，Rockfort被许可提供外汇和股票经纪活动，而这些活动不在其许可范围内。FMA随后发现该广告于2022年8月保留在洛克福特的网站上。
FMA施加了额外的具体条件，并要求Rockfort在吊销许可证之前终止与客户签订的少数剩余未平仓衍生品合同。
玛丽亚·尼科洛娃
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.相关员额
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