新西兰监管机构对涉嫌内幕交易的个人提起刑事诉讼
Regulatory news
2024-09-18 09:27:41
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FMA指控该个人多次交易并鼓励其他人交易或持有HGH股票。
新西兰金融市场管理局（FMA）已对一名涉嫌与买卖Heartland Group Holdings Limited（HGH）股份有关的内幕交易的个人提起刑事诉讼。
FMA声称，该个人在2020年7月至2021年2月期间多次交易并鼓励他人交易或持有HGH股票，同时持有公众通常无法获取的重要信息。该个人还向他人披露了通常不向公众公开的重要信息。
涉嫌犯罪时，该人是Heartland Bank Limited（HBL）的一名初级员工。
2020年12月，NZX的一线监管机构NZ RegCo首次将此事提交给FMA。
HGH和HBL都不是FMA调查的对象，也不是FMA诉讼的一方。HGH和HBL在整个调查过程中都与FMA合作。
《金融市场行为（NMC）法》第240 - 243条禁止持有市场一般无法获取的发行人重大信息（内部信息）的人使用该信息进行交易、在某些情况下披露该信息以及建议或鼓励其他个人交易发行人的股票。
刑事内幕交易可被判处最高五年以下监禁、不超过50万美元的罚款，或两项并罚。
玛丽亚·尼科洛娃
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.相关员额
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