美国国家期货协会（NFA）已命令Trinity Trading Group LLC（一家商品池运营商和商品交易顾问，也是位于佛罗里达州奥兰多的前NFA会员外汇公司）不得重新申请NFA会员资格，也不得作为或被列为NFA会员的负责人。

NFA还下令布鲁斯·R。Schock是前NFA会员，也是Trinity Trading的前任负责人，不得申请NFA会员资格，也不得重新申请NFA会员资格，也不得担任或被列为NFA会员的负责人。

该决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC发布的投诉以及Trinity Trading和Schock提交的和解要约，其中他们既没有承认也没有否认投诉中的指控。

除其他指控外，BCC的诉状指控Trinity Trading未能创建和维护所需的记录，未能向池参与者分发披露文件和账户报表，并混合池资产，违反了NFA合规规则2-13（a）;并允许未注册的个人作为关联人员，而不是NFA合伙人，违反了NFA章程第301（b）条。

诉状进一步指控Trinity Trading和Schock在与Trinity Trading投资者的交易中未能遵守高标准的商业荣誉和公正、公平的贸易原则，违反了NFA合规规则2-4;并且未能遵守NFA宣传材料要求，违反了NFA合规规则2-36（g）（通过NFA合规规则2-39（a）合并）。

最后，诉状称Trinity Trading和Schock未能进行监督，违反了NFA合规规则2-39（a）中纳入的NFA合规规则2-36（e）。

BCC在其决定中发现Trinity Trading和Schock实施了诉状中指控的违法行为。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.

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