SEC对卡尔·伊坎和伊坎企业提出指控

Regulatory news

2024-09-09 11:23:38

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美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对卡尔·C（Carl C.）提出指控。伊坎和他的上市公司伊坎企业有限公司

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对卡尔·C（Carl C.）提出指控。伊坎和他的上市公司伊坎企业有限公司（IEP）未能披露与伊坎抵押IEP证券作为抵押品的相关信息，以根据与多家贷方的协议获得价值数十亿美元的个人保证金贷款。

IEP和伊坎同意分别支付150万美元和50万美元的民事罚款，以和解SEC的指控。

根据美国证券交易委员会的命令，至少从2018年12月31日到现在，IEP控股股东兼IEP普通合伙人董事会主席伊坎承诺将IEP约51%至82%的未偿证券作为抵押品，以确保根据与多家贷方的协议获得价值数十亿美元的个人保证金贷款。

直到2022年2月25日，IEP才按照10 K表格的要求披露伊坎对IEP证券的承诺。伊坎也未能提交对附表13 D的修正案，描述他的个人保证金贷款协议和修正案（至少可以追溯到2005年），并且未能附上所需的担保协议。伊坎未能提交附表13 D所需的修正案至少持续到2023年7月9日。

SEC的命令认定IEP违反了1934年《证券交易法》第13（a）条及其规则13 a-1，并且伊坎违反了《交易法》的某些受益所有权报告条款。在不承认或否认调查结果的情况下，IEP和伊坎同意停止并停止未来的违规行为，并支付上述民事罚款。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.