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ASIC 就设计和分销义务(DDO)工具的扩展进行讨论

设计和分销义务(DDO)要求公司设计金融产品以满足消费者的需求。

ASIC 就设计和分销义务工具的扩展进行讨论

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在征求业界对一项提案的反馈,该提案将 ASIC 公司(设计和分销义务临时措施)2021/784 工具的运行期限再延长五年。

该工具最初为期两年,并实施财政部宣布的措施。其中包括,如果分销商在报告期内未收到任何投诉,则可以免除向产品发行商报告的义务。

ASIC 打算扩大该工具的运作范围,以便在任何法律改革之前为行业保留确定性。

设计和分销义务(DDO)要求公司设计金融产品以满足消费者的需求,并以更有针对性的方式分销其产品。根据金融系统调查的建议,议会于 2019 年通过了这些义务,并要求企业从 2021 年 10 月 5 日起遵守。

在 DDO 启动之前,财政部收到了行业利益相关者关于实施要求的反馈。他们宣布政府打算根据行业反馈做出一些修改,以实现这些改革的预期运作。ASIC 制定了在立法修改之前的过渡期内落实政府政策意图的工具。

ASIC 评估认为,ASIC Instrument 2021/784 正在有效且高效地运作,并继续构成立法框架的必要和有用的部分。

提议的唯一更改是:

  • 将工具的有效期延长至 2028 年 10 月 5 日
    取消对无现金福利安排的豁免,该豁免在《2023 年公司修正案(设计和分配义务 - 收入管理制度)条例》制定后不再有实用性

这些修改不应对金融工具的运行产生实质性影响。

ASIC 正在寻求对该提案的反馈及修改意见。

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