美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Roberto Pulido 和 Lions of Forex LLC 提起诉讼。

CFTC 于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南区法院提起诉讼，指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月（"相关期间"），Roberto Pulido a/k/a Berto Delvanicci 在 Lions of Forex LLC (LOF) 的协助和教唆下，以欺诈手段招揽客户，声称要在代表客户管理的账户中进行杠杆或保证金零售外汇交易。

被告招揽的一些客户订购了 LOF 提供的零售外汇信号交易服务，LOF 提供发送信号买卖零售外汇的服务，客户只需支付月费，如果支付更高的月费，LOF 还提供与 "Berto Delvanicci "一对一的现场培训。

在欺诈性地招揽这些客户时，被告使用了邮件和其他州际商业手段或工具，即社交媒体平台、LOF 网站、短信和/或其他形式的电子和电话通信。

普利多在 LOF 的协助和教唆下，向客户谎称，通过让普利多利用其自由裁量权代表客户进行所谓的零售外汇交易，客户可以每月获得有保证的利润，而且客户可以随时提取资金并将其返还。

基于这些欺诈性陈述和未执行法定合同义务，客户被欺诈性地诱导将至少 17.5 万美元转入 LOF 和其他人名下的银行账户，所有这些账户都由 Pulido 控制，目的是让 Pulido 利用其自由裁量权代表他们进行零售外汇交易。

尽管客户要求 Pulido 和/或 LOF 返还资金，但总额至少 17 万美元的客户资金仍未返还给客户。

在作出这些陈述时，Pulido 故意虚假保证交易利润，并虚假表示客户可以随时提取资金并将其返还。同时LOF 知晓 Pulido 所作陈述是虚假的。

美国商品期货交易委员会指控 Pulido 违反了该法案第 4b(a)(2)(A) 和 (C) 节（《美国法典》第 7 篇第 6b(a)(2)(A)、(C) 节）和委员会条例第 5.2(b)(1) 和 (3) 节（《美国法典》第 17 篇第 5.2(b)(1)、(3)节（2022 年））。

此外，在相关期间根据零售外汇欺诈方案，Pulido 以该法案第 1(a)(12)条（《美国法典》第 7 编第 1(a)(12)条）所定义的商品交易顾问（"CTA"）的身份行事，违反了该法案第 4o(1)(A)和(B)条（《美国法典》第 7 编第 6o(1)(A)和(B)条）。

LOF 故意与该零售外汇欺诈计划联系在一起并参与该计划以使其得逞，从而根据第 13 条（a）故意协助和教唆 Pulido 的零售外汇欺诈计划。 ) 该法案，7 USC § 13c(a)。

Pulido 作为 LOF 的首席执行官和唯一经理，直接或间接控制了 LOF 和 LOF 的银行账户。作为 LOF 的控制人，Pulido 没有在知情的情况下直接或间接故意诱导 LOF 实施违反该法案和条例的行为。因此，根据该法第 13(b) 条、7 USC § 13c(b)，被告 Pulido 对 LOF 的违法行为承担责任。

美国商品期货交易委员会（CFTC）要求对被告处以罚款、没收和归还财产，并颁布禁令。