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StoneX 因涉嫌违规披露被 CFTC 罚款

美国商品期货交易委员会(CFTC)对 StoneX Markets 处以 65 万美元罚款,因其未能遵守 CFTC 的《掉期交易商商业行为标准》。

美国商品期货交易委员会(CFTC)对注册掉期交易商 StoneX Markets 处以 65 万美元的罚款,因其被指控未能遵守 CFTC 的《掉期交易商商业行为标准》(Business Conduct Standards for swap Dealers)。

监管机构称:"StoneX 未能实施相关程序,以确保其交易前市场中间价(PTMMMs)与其内部定价方法保持一致,未能就 该要求对相关人员进行充分培训和监督,也未能及时向交易对手提供 PTMMMs。

StoneX 因违反商业行为标准被处罚

StoneX Markets 公开承认了这些违规行为,发生在 2016 年至 2022 年间,期间未能充分监督其 PTMMMs 披露过程。据大宗商品监察机构称,这导致大量掉期交易不符合 PTMMMs 披露要求。

此外,StoneX Markets 无法及时向交易对手提供 PTMMMs,进一步加剧了其合规问题,严重违反了 CFTC 的《商业行为标准》,该标准旨在维护掉期市场的透明度和公平性。

今年 1 月,StoneX Markets 因一系列违规行为被美国期货协会(NFA)罚款 100 万美元。NFA 是美国监管衍生品活动的监管机构,它对该公司提出投诉,指控其在各方面违规。虽然 StoneX Markets 选择了和解,但它既没有承认也没有否认这些指控。

与此同时,StoneX Markets 的母公司 StoneX 集团报告称,2023 财年第二季度其外汇和差价合约(CFDs)部门的收入大幅下降了 38%,主要原因是在 StoneX 控制的平台上进行外汇/差价合约交易的需求减少。

具体而言,StoneX 的外汇/差价合约工具的日均交易量(ADV)在三个月内下降了 10%,从 14,937 美元降至 13,490 美元。此外,外汇/差价合约的每百万美元汇率(RPM)从 104 美元降至 72 美元,降幅达 31%。

StoneX 建立合作以扩大固定收益服务

与此同时,StoneX 集团的子公司 StoneX Financial Inc. 与加密货币行业的领军企业之一 Coinbase 建立了合作关系。此次合作旨在为 StoneX 的金融客户开放一系列 Coinbase 衍生品交易所(CDE)合约,包括比特币和以太坊期货。

此外,StoneX 金融公司于 3 月份开始战略扩张,在其美国固定收益业务中推出了一个新的交易产品和偿债销售部门。

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