商品期货交易委员会 (CFTC) 近日发布了一份命令备案，并同时解决了对 Peter L. Bryant 及其公司 Bryant Capital Trade Management Corporation 的指控，罪名是在担任未注册的商品交易顾问 (CTA) 时，并未注册为 CTA。

该命令要求 Bryant 和 Bryant Capital 共同及单独支付 55,655.90 美元的赔偿金和 195,000 美元的民事罚款，并停止和终止任何进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定的行为。

此外，该命令还对 Peter L. Bryant 和 Bryant Capital 实施四年的交易和注册禁令。

根据该命令，从大约 2014 年 2 月开始到大约 2022 年 12 月，Bryant 和 Bryant Capital 通过直接外展、电子通信、时事通讯和网络广告充当未注册的 CTA。此类征集提供了有关能源市场中商品期权、期货和/或掉期交易的价值和建议的建议，并促进了受访者的付费交易咨询服务。

该命令还指出，这些招标包括大量虚假和误导性陈述，涉及其业务和业绩、在能源衍生品市场的专业知识和经验、客户群、过去的业绩以及 CFTC 注册要求对其业务的适用性。

相反，命令中发现这些陈述完全是捏造的。受访者还错误地认为他们的业务是作为“豁免掉期中介”运营的，不需要 CFTC 注册。

另外，受访者对其业务和服务的虚假陈述导致至少 55,655 美元的客户损失。

美国商品期货交易委员会警告说，要求向受害者支付资金的命令可能不会被履行，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。