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FCA 吊销 Attanta 从事受监管活动的许可

英国金融行为监管局(FCA)已取消 Attanta Limited(前称 Neovision Wealth Management Limited)的第 4A 部分许可。

FCA 吊销 Attanta 从事受监管活动的许可

英国金融行为监管局(FCA)已取消 Attanta Limited(前称 Neovision Wealth Management Limited)的第 4A 部分许可。

FCA 之所以采取这一行动,是因为 FCA 认为该公司并未开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。取消许可的后果是该公司不再拥有开展任何受监管活动的许可。

Attanta 于 2004 年 10 月 31 日获得 FCA 授权,并获得第 4A 部分许可,可从事以下与其资产管理业务相关的受监管活动:

  • 投资咨询(养老金转移和养老金选择退出除外);
  • 就养老金转移和养老金退出提供建议;
  • 就 P2P 协议提供建议
  • 就受监管的抵押贷款合同提供建议;
  • 同意开展受监管活动;
  • 安排(促成)投资交易;
  • 安排(促成)受监管的抵押贷款合同;
  • 为投资交易作出安排;
  • 就受规管按揭合约作出安排。

FCA 认为,该公司没有进行与第 4A 部许可有关的受监管活动,因此决定取消该公司的第 4A 部许可。取消该公司的第4A部许可将于2024年2月27日生效。

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