香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因 Axial Capital Management Limited 屡次不遵守《证券及期货（财务资源）规则》、《证券及期货条例》（《证券及期货条例》）及《操守准则》而撤销其牌照。

SFC 还暂停了 Axial 负责人员钟尤金先生的牌照，为期五年，从 2023 年 9 月 7 日起至 2028 年 9 月 6 日止。

SFC 的调查发现，Axial 于 2019 年 3 月 28 日至 2020 年 10 月 16 日，连续 19 个月未能维持其所需流动资金 10 万元。情况出现后，Axial 才在 18 个月后通知 SFC。

此外，监管机构发现，尽管 SFC 一再提醒持牌法团须根据《证券及期货条例》提交截至 2019 年 12 月 31 日及 2021 年 12 月 31 日止的年度文件，Axial 仍未能在规定期限内提交 2019 年 6 月、2019 年 12 月、2020 年 6 月、2021 年 6 月、2022 年 6 月和 2022 年 12 月半年度 FRR 申报表以及经审计的财务报表和其他文件。

SFC 的结论是，Axial 的行为不仅违反了《证券及期货条例》、《FRR》及《行为守则》，而且藐视《FRR》制度。在此情况下，Axial 的行为远未达到持牌中介机构的预期标准。

监管机构发现，Axial 的失败是由于 Chung 未能履行其作为公司高级管理层和 RO 的职责，包括未能确保 Axial 维持适当的行为标准并遵守适当的程序，违反了一般原则 《行为守则》第 9 条规定，持牌法团的高级管理层应承担主要责任，确保公司维持适当的行为标准并遵守适当的程序。

SFC 在决定纪律处分时，已考虑所有相关情况，包括 Axial 未能维持所需流动资金及延迟通知情况，以及 Axial 与 Chung 在解决证监会关注问题上的合作。

目前，Axial 和 Chung 没有受到 SFC 的纪律处分记录。