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香港证监会将城市国际期货前负责官员停职 10 个月

香港证监会已将城市国际期货(香港)有限公司前负责官员 Andy Wong Yeung 停职 10 个月。

香港证监会将城市国际期货前负责官员停职 10 个月

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)已暂停城市国际期货(香港)有限公司(CIFHKL)前负责人员、主要业务线主管经理及整体管理监督兼董事Andy Wong Yeung先生的执业资格10个月。

停牌期由2024年1月9日起至2024年11月8日止。

此次纪律处分是继证监会对CIFHKL在2016年3月至2018年10月期间未能遵守反洗钱和反恐融资(AML/CFT)及其他监管要求而作出的制裁之后的又一次制裁。

证监会认为,中国国际金融香港公司的失责行为可归咎于黄国强在重要时间内未有履行其作为中国国际金融香港公司的负责官员及高级管理层成员的职责。

证监会的调查发现,CIFHKL并无进行足够的尽职审查,亦未能妥善评估及管理与允许客户使用客户提供系统(CSS)下单有关的清洗黑钱及恐怖分子融资活动及其他风险。证监会亦发现,CIFHKL未有就与客户所申报的财务状况不符的客户存款进行适当查询,亦没有建立有效的持续监察系统,以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式。

证监会在决定对王国兴的纪律制裁时,考虑了多项因素,包括王国兴及中国国际金融香港有限公司没有尽力监察客户的活动,以及没有设立足够和有效的防止清洗黑钱/反恐融资系统及管制措施的严重性。监管机构还指出,有必要向市场发出强烈的威慑信息。

在其他方面,Wong并无违纪记录。

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