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香港 SFC 对 Lion Futures 罚款 280 万美元

香港 SFC 对 Lion Futures 期货公司罚款 280 万美元,因其未能遵守反洗钱和反恐融资(AML/CFT)及其他监管规定。

香港 SFC 对 Lion Futures 罚款 280 万美元

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对 Lion Futures 期货公司作出训斥并罚款 280 万美元,因其在 2017 年 5 月至 2019 年 7 月期间未能遵守反洗钱和反恐融资(AML/CFT)及其他监管规定。

证监会的调查发现,Lion 没有对五名客户在重要时间内使用的客户提供系统(CSS)进行任何尽职调查,因此无法适当评估和管理与客户使用客户提供系统有关的洗钱和恐怖融资及其他风险。

此外,证监会还发现,由于 Lion 未能建立有效的持续监控系统以发现客户账户中的可疑交易模式,导致其未能发现五个客户账户中的 1,098 笔自我配对交易。

监管机构认为,Lion 的系统和控制措施不足且无效,未能确保遵守《反洗钱及反恐怖融资条例》、《反洗钱及反恐怖融资指引》(《反洗钱指引》)和《操守准则》。

证监会在决定对 Lion 的纪律处分时,已考虑到它未尽力监察客户的活动,以及没有设立足够和有效的防止清洗黑钱及打击资助恐怖主义的制度和监控措施的严重性,因为这可能会削弱公众对市场的信心和破坏市场的诚信。

据悉,相关机构已采取补救措施,加强内部系统和控制,以持续监测和识别可疑交易。监管机构指出,需要向市场发出强烈的威慑信息,表明此类失职行为是不可接受的。LFL 与证监会合作解决证监会关注的问题。

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