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OCC 对摩根大通银行罚款 2.5 亿美元

美国货币监理署(OCC)今天宣布对摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, N.A.)处以 2.5 亿美元的民事罚款。

OCC 对摩根大通银行罚款 2.5 亿美元

美国货币监理署(OCC)宣布对摩根大通银行(JPMC)处以 2.5 亿美元的民事罚款,因其交易监控失责。

OCC 发现,摩根大通银行的交易场所覆盖范围存在漏洞,并且缺乏维持有效交易监控计划所需的适当数据控制。

一般而言,交易场所是由投资公司或市场运营商运营的系统或电子平台,可汇集多个第三方金融工具买方或卖方进行交易。作为市场行为风险控制框架的一部分,OCC 希望银行执行交易监督,以监测其交易员和客户的市场行为。

监理会发现,摩根大通未能监控至少 30 个全球交易场所的数十亿次交易活动。摩根大通银行交易监控计划中的这些漏洞和缺陷构成了不安全/不健全的银行行为。

OCC 还发布了一项停止令,要求 JPMC 采取广泛而全面的纠正措施,以改进其交易监控计划,要求该银行纠正不足之处,在加入新的交易场所前征求 OCC 的无异议意见,并聘请独立第三方进行交易监控计划评估。

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