美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布，已向佛罗里达州中区美国地区法院提起民事执行诉讼，起诉佛罗里达州里弗维尤的帕特里克-旺西（Patrick Wonsey）。

起诉书指控 Wonsey 涉嫌欺诈和挪用公款，其交易计划涉及在受 CFTC 监管的交易所内外进行杠杆或保证金零售外汇 (forex) 和二元期权交易等。Wonsey 向至少 50 人募集了至少 340 万美元。

根据指控，美国商品期货交易委员会（CFTC）要求 Wonsey 返还非法所得、民事罚款、赔偿、永久禁止注册和交易，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）。

案件背景

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）的指控，大约从 2017 年 1 月到 2022 年 9 月，Wonsey 从至少 50 名资金池参与者处募集并汇集了超过 340 万美元的资金，用于所谓的零售外汇、二元期权、金属和数字资产交易。为了诱使资金池参与者向他汇款，Wonsey 就其过去的交易成功、未来盈利的机会、支付的频率以及通过他进行交易没有风险等方面做出了欺诈性和实质性的虚假陈述。Wonsey 只交易零售外汇和二元期权。

Wonsey 并未按照承诺交易资金池参与者的资金，而是以庞氏骗局的方式挪用资金谋取个人利益并支付给其他资金池参与者。当资金池参与者要求获得资金时，Wonsey 没有支付给他们。他要么对这些请求置之不理，要么提供虚假借口，要么尽可能拖延付款。

此外，Wonsey 没有注册为商品池经营者，没有按要求建立商品池，并将商品池参与者的资金与自己的资金混在一起。