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SEC 指控五家投资顾问违反营销规则

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对五名注册投资顾问违反营销规则的指控达成和解。

SEC 指控五家投资顾问违反营销规则

美国证券交易委员会(SEC)宣布对五家注册投资顾问就违反营销规则的指控达成了和解。所有五家公司均同意解决SEC的指控,并支付总计20万美元的罚款。

这五家咨询公司是:

  • GeaSphere LLC
  • 巴西银行全球顾问公司(Bradesco Global Advisors Inc.)
  • 克雷迪科尔资本顾问有限责任公司(Credicorp Capital Advisors LLC)
  • InSight Securities Inc.
  • Monex资产管理公司(Monex Asset Management Inc.)

SEC的命令发现,这五家公司在其网站上向公众发布了假设表现,但未采取和实施合理设计的政策和程序,以确保假设表现与每个广告的预期受众的财务状况和投资目标相关,这是营销规则要求的。Bradesco、Credicorp、InSight和Monex由于在被SEC员工联系之前采取的纠正措施,因此受到了减轻处罚。

根据命令,GeaSphere还违反了其他监管要求,包括在广告中作出虚假和误导性陈述,宣传误导性的模型表现,无法证明其广告中显示的绩效,并未与受酬人签订书面协议。命令进一步发现,GeaSphere违反了记录保存和合规性方面的规定,并向一家注册投资公司客户提供了关于其绩效的误导性陈述,并且这些误导性陈述已被包含在提交给委员会的客户招股说明书中。

在未承认或否认SEC的发现的情况下,所有公司均同意进入命令,认定它们违反了1940年投资顾问法,并下令对它们进行谴责,停止违反指控的条款,并遵守一定的承诺。GeaSphere同意支付10万美元的民事罚款。 Bradesco、Credicorp、InSight和Monex同意支付从2万美元到3万美元不等的民事罚款,反映了在被委员会工作人员联系之前每家公司采取的某些纠正措施。

这是SEC在2023年9月对九家咨询公司提出指控后,作为持续进行的有针对性的扫描的一部分而带来的第二批案件。

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