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SEC 宣布对 RSF Capital 前董事总经理提出欺诈指控

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理 Chad Stickforth 的欺诈指控达成和解。

SEC 宣布对 RSF Capital 前董事总经理提出欺诈指控

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对 RSF Capital, LP 前董事总经理 Chad Stickforth 的欺诈指控达成和解,指控涉及滥用和挪用从投资者筹集的数百万美元资金。

SEC 于 2023 年 8 月 8 日向科罗拉多州联邦地区法院提起诉讼,称在 2016 年 12 月至 2021 年 9 月期间,Stickforth 在告诉投资者 RSF 将用他们的资金代表他们交易期货合约、商品权益和期权后,从 20 名投资者那里筹集了约 540 万美元。

起诉书称,Stickforth 只使用了投资者资金的一小部分进行交易,他挪用或以其他方式滥用了大部分投资者的资金,将其用于个人开支、向其商业伙伴付款以及向投资者支付类似庞氏骗局的款项,以维持有利可图的交易表现。

没有承认或否认 SEC 的指控,Stickforth 同意做出最终判决,永久禁止他违反 1933 年《证券法》第 17(a) 条、《1933 年证券法》第 10(b) 条的反欺诈规定。1934 年《证券交易法》及其第 10b-5 条,以及 1940 年《投资顾问法》第 206(1) 和 206(2) 条,实行永久性的高级职员和董事禁令,并命令他支付 1,546,197 美元的赃款、判决前利息以及 223,229 美元的民事罚款。

和解协议须经法院批准。

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