美国证券交易委员会（SEC）近日指控Frank Lynold Mercado及其控制的未注册顾问公司Tiger Wolf Capital, LLC，通过庞氏骗局欺诈了超过100名投资者。

根据SEC的投诉，从2019年8月到2023年2月，Mercado和Tiger Wolf进行了未注册的证券发行，向超过100名个人投资者和顾问客户募集了超过140万美元。

投诉称，Tiger Wolf和Mercado虚假宣称客户将获得“50%以上”的投资回报，并强调“无与伦比的风险管理”能力。然而，事实上，Mercado和Tiger Wolf并未将大部分客户资金用于Tiger Wolf的投资产品，而是使用新投资者的资金向现有投资者付款。SEC还指控Mercado将投资者资金用于个人开支，并制作虚假的账户报表以制造盈利的假象。

该投诉于2024年5月30日在北卡罗来纳州西区联邦地区法院提起，指控Mercado和Tiger Wolf违反了《1933年证券法》第5(a)、5(c)和17(a)条，《1934年证券交易法》第10(b)条及其下的第10b-5规则，以及《1940年投资顾问法》第206(1)、(2)和(4)条及其下的第206(4)-8规则。

在不承认指控的情况下，Mercado和Tiger Wolf均同意接受法院批准的命令，永久禁止其违反上述规定，并同意支付待定金额的非法所得、判决前利息和民事罚款。Mercado还同意永久禁止担任上市公司高管或董事，并永久禁止其参与证券的发行、购买、提议或销售，除非是其个人账户。

这起案件再次提醒投资者在选择投资顾问和投资产品时需格外谨慎，确保对相关公司的合法性和诚信度进行充分调查和评估。