美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家经纪自营商、七家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及四家附属投资顾问提出指控，这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。

这些公司承认了 SEC 在各自命令中陈述的事实，承认他们的行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付合计超过 8,100 万美元的民事罚款，并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以解决这些违规行为。

• Northwestern Mutual Investment Services LLC (NMIS) 与 Northwestern Mutual Investment Management Co. LLC (NMIM) 和 Mason Street Advisors LLC (Mason Street) 同意支付 1,650 万美元罚款；

• Guggenheim Securities LLC (Guggenheim Securities) 与 Guggenheim Partners Investment Management LLC (GPIM) 同意支付 1,500 万美元罚款；

• Oppenheimer & Co. Inc. 同意支付 1,200 万美元罚款；

• Cambridge Investment Research Inc. (CIR) 与 Cambridge Investment Research Advisors Inc. (CIRA) 同意支付 1,000 万美元罚金；

• Key Investment Services LLC (KIS) 和 KeyBanc Capital Markets Inc. (KBCM) 同意支付 1,000 万美元罚金；

• 林肯金融顾问公司 (Lincoln Financial Advisors Corporation) 与林肯金融证券公司 (Lincoln Financial Securities Corporation) 同意支付 850 万美元罚金；

• U.S. Bancorp Investments Inc. (U.S. Bancorp) 同意支付 800 万美元罚金；

• 亨廷顿投资公司 (HIC)，连同亨廷顿证券公司 (HSI) 和 Capstone 资本市场有限责任公司 (Capstone)，在自我报告后，同意支付 125 万美元的罚款。

SEC 的调查发现，所有 16 家公司都长期普遍使用未经批准的通信方式，即所谓的非渠道通信。如 SEC 的命令所述，经纪自营商公司承认，至少从 2019 年或 2020 年开始，其员工通过个人短信就其雇主的业务进行沟通。投资顾问公司承认，其员工发送和接收了与所做或拟做的建议以及所提供或拟提供的意见相关的非渠道通信。

这些公司没有保留或保存这些非渠道通信的绝大部分内容，违反了联邦证券法。由于未能保留和保存必要的记录，一些公司很可能在证交会的各种调查中使证交会无法获得这些非渠道沟通信息。这些失职行为涉及多个级别的员工，包括主管和高级经理。

Guggenheim Securities、CIR、Huntington、Key、Lincoln、NMIS、Oppenheimer 和 U.S. Bancorp 分别被控违反了 1934 年《证券交易法》的某些记录保存规定，以及未能合理监督以防止和发现这些违规行为。CIRA、GPIM、HIC、KIS、Lincoln、NMIM 和 Mason Street 分别被指控违反了《1940 年投资顾问法》的某些记录保存规定，以及未能合理监督以防止和发现这些违规行为。

除巨额罚款外，每家公司还被勒令停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。两家公司还同意聘请独立合规顾问，除其他事项外，全面审查其与保留个人设备上的电子通信有关的政策和程序，以及各自处理员工不遵守这些政策和程序的框架。