纽约南区联邦检察官 Damian Williams 宣布， Joseph Lewis 承认犯有证券欺诈罪和通过内幕交易共谋实施证券欺诈罪。

Joseph Lewis 于 2023 年 7 月被捕，并于今天在美国地区法官 Jessica G.L. Clarke 面前认罪。此外，Lewis 拥有并领导的公司实体 Broad Bay Ltd. 今天在克拉克法官面前承认了一项并行犯罪指控，即参与证券欺诈计划，通过虚假申报和误导性陈述隐瞒刘易斯在一家制药公司的所有权股份。

Broad Bay Ltd. 同意支付 5,000 万美元的罚款和其他处罚，并继续配合政府的调查。

Joseph Lewis 是英国的亿万富翁投资者和商人，其家族通过 Lewis 家族信托控制的 ENIC Sports 公司拥有托特纳姆热刺足球俱乐部。他的宣判听证会定于 3 月 28 日举行。

根据起诉书、补充资料以及其他文件和法庭陈述中的指控：

Joseph Lewis 是一位亿万富翁商人和投资者，他是国际私人投资机构塔维斯托克集团的主要所有人。由于 Lewis 在某些公司的投资，控制了这些公司的一个或多个董事会席位，并委派员工在各公司董事会任职。反过来，Lewis 通过这些员工获得了有关这些公司的重要非公开信息。

在几年的时间里，Lewis 多次滥用和挪用这些机密信息，向他生活中的不同个人（包括他的员工、恋爱伴侣和朋友）提供股票提示，以此作为向他们提供报酬和礼物的方式。反过来，这些人又利用 Lewis 提供的提示进行交易，谋取巨额个人利益。

此外，Broad Bay Ltd. 和 Lewis 指挥和控制下的其他公司实体参与了一项计划，通过虚假申报和误导性陈述隐瞒 Lewis 对一家制药公司的所有权和控制权。Lewis 及其公司必须向美国证券交易委员会（SEC）提交股份所有权明细表，因为他是 Mirati Therapeutics（Mirati）10% 以上股票的所有者。Lewis 及其控制的实体向 SEC 报告说，他拥有 16% 到 19.99% 的股票，而实际上，他通过离岸空壳公司和其他实体实际拥有和控制 Mirati 超过 19.99% 的股票。

由于虚假披露其所有权，Lewis 指示和控制下的公司实体得以行使原本无法行使的 Mirati 认股权证，获得了巨大的经济收益。从 2013 年 11 月左右到 2017 年 11 月左右，Lewis 及其控制下的某些实体至少 13 次在 SEC 的文件中虚假宣誓拥有不正确的米拉蒂股份总数。大约在 2018 年，离岸实体持有的 Mirati 股份被出售，然后大约 2,500 万美元的收益被转入 Broad Bay Ltd. 控制的账户。

作为 Broad Bay Ltd. 认罪的一部分，Lewis 和 Broad Bay Ltd. 同意 Lewis 及其公司辞职并放弃对任何在美国上市的公司董事会席位的控制和对董事会会议的参与，在五年缓刑期内停止拥有某些投资，配合政府正在进行的调查和起诉，并将支付 5,000 万美元的经济处罚，包括 15,586,021 美元的罚款和 34,413,979 美元的没收。

现年 86 岁的 Lewis 是英国人，他对一项共谋证券欺诈罪和两项证券欺诈罪认罪，前者最高可被判处 5 年监禁，后者最高可被判处 20 年监禁。

Broad Bay 有限公司承认一项证券欺诈罪，最高可判处五年缓刑。

本案的最高潜在刑期是由国会规定的，在此仅供参考，对被告的任何量刑将由法官决定。

Williams 赞扬了联邦调查局出色的调查工作，还对之前对 Lewis 提起民事诉讼的 SEC 表示感谢。