ASIC 禁止 van Eyk 前董事踏入金融服务行业
Regulatory News
2023-09-25 11:59:00
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ASIC 已永久禁止前首席执行官 Mark Peter Thomas 履行任何涉及金融服务企业或信贷提供商运营的职能。
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止前首席执行官 Mark Peter Thomas 履行与金融服务业务或信贷提供商运营相关的任何职能,或者单独或与他人一起控制经营金融服务业务或提供信贷的实体。
Thomas 先生因滥用其新西兰 van Eyk 研究子公司 Blueprint Investment Management Limited 的董事职务并从事不法行为而被定罪。
Thomas 先生因滥用其董事职务,直接或间接为自己谋取利益,被判处一年零三个月监禁,以强化惩戒令的方式服刑。判决中还表示,Thomas 先生须完成 250 小时的社区服务。
根据《公司法》,如果某人被判犯有严重欺诈或不诚实行为,ASIC 可能会永久禁止其进入金融服务行业和信贷行业。
Thomas 先生有权向行政上诉法庭提出上诉,要求复审 ASIC 的决定。
在承认违反董事职责后,Thomas 于 2022 年 11 月 14 日在新南威尔士州地方法院被判刑。
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