澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已永久禁止 Donald James Cuthbertson 提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能，并控制开展金融服务业务的实体。

ASIC 还取消了 Cuthbertson 先生的公司 Professional Wealth Management Services Pty Ltd (PWMS) 的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证，条件是外部争议解决和补偿客户的安排必须保留 12 个月。

Cuthbertson 先生是 PWMS、Professional Wealth Management Pty Ltd (PWM) 和 Professional Wealth Investments Pty Ltd 三家公司的董事，他的行为引起了 ASIC 的担忧：

• PWMS 中可赎回优先股的要约
  PWM 中非上市股票的要约
  推广涉及差价合约的交易课程
  未经许可的衍生品交易

监管机构发现，Cuthbertson 先生不是提供金融服务的适当人选，他曾挪用投资者资金，并就他在 PWMS 中提供的可赎回优先股和 PWM 中的非上市股票做出了虚假陈述。

Cuthbertson 先生还就差价合约交易所涉及的风险水平做出了虚假陈述，并在未经适当授权的情况下参与了衍生品交易。

PWMS 的 AFS 许可证被取消是基于对 Cuthbertson 先生的调查结果，即 PWMS 未能采取一切必要措施来确保其金融服务高效、诚实和公平地提供，也未能确保为管理利益冲突制定适当的安排。该公司还未能遵守要求 PWMS 保持总资产超过总负债的许可条件，如被许可人向 ASIC 提交的最新资产负债表。

Cuthbertson 先生和 PWMS 有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对 ASIC 的决定进行复审。