澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对在澳大利亚运营 Kraken 加密货币交易所的 Bit Trade Pty Ltd 提起民事处罚诉讼，因为该公司违反了保证金交易产品的设计和分销义务，罚款金额尚未透露。

ASIC 起诉 Kraken 运营商

ASIC 近日宣布，Kraken 未能为其在该国提供的产品做出强制性目标市场确定。尽管 ASIC 于 2022 年 6 月通知该公司失败，但该公司在没有确定目标市场的情况下继续发行。

ASIC 称，Bit Trade 的保证金交易产品是一种信贷便利。该交易所为客户提供用于买卖加密货币的信用，称之为“保证金延期”，Kraken 客户可以使用此扩展获得高达抵押资产价值五倍的信贷。

Payward 子公司 Bit Trade 自 2020 年 1 月起一直提供保证金交易产品。监管机构强调，自其设计和分销义务开始以来，至少有 1,160 名 Kraken 澳大利亚客户使用了该保证金交易产品，损失约 1,295 万澳元 。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示：“这些程序应该向加密货币行业传达一个信息，即 ASIC 将继续对产品进行审查，以确保它们遵守监管义务，从而保护消费者。”

“ASIC 的行动应该提醒人们遵守设计和分发义务的重要性，以便金融产品能够适当地分发给消费者。”

设计和分销义务

ASIC 于 2021 年 10 月引入了设计和分销义务，以保护零售客户的利益，对违反新规定的公司和平台进行了严厉打击。

早些时候，ASIC 起诉 eToro 违反了向澳大利亚投资者提供差价合约 (CFD) 的设计和分销义务；还对其他差价合约经纪商（包括 Saxo Capital Markets 和 Mitrade）发出了止损指令。

最近，监管机构透露了进一步收紧金融服务提供商的设计和分销规则的意图。

Kraken 回应

Bit Trade 在澳大利亚运营，并在 AUSTRAC 注册。在 ASIC 采取行动后，该公司董事总经理 Jonathon Miller 向 Cointelegraph 透露，他们“在一段时间内试图就此事与 ASIC 进行建设性接触”。