美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州南区地方法院于 3 月 20 日签发了一项同意令，对佛罗里达州居民 Joseph Carvajales 实施永久禁令、民事罚款、赔偿和衡平法救济。

该命令要求 Carvajales 向受骗客户支付 240 万美元赔偿金和 100 万美元民事罚款。该命令还对被告实施了永久性的交易和注册禁令以及永久性的禁令，禁止被告进一步违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 的规定。

该命令认定，除其他事项外，身为 W 集团 (WTG) 雇员的 Carvajales 故意或鲁莽地向 WTG 客户和潜在客户作出了大量与期货、零售外汇和期权有关的虚假陈述。该命令解决了 CFTC 于 2022 年 2 月 7 日提交的案件。

该命令认定，自 2013 年 6 月至 2020 年 6 月，Carvajales 除其他事项外，还向 WTG 的潜在客户谎称 WTG 在何处进行交易；WTG 将使用商品交易算法代表客户进行期货、外汇和/或期权交易；开设了个人交易账户，将客户资金存入交易账户，并进行了交易；以及可能获得的利润和交易风险。实际上，个人交易账户从未开立，客户资金未存入交易账户，也未进行任何交易。

此前，美国佛罗里达州南区地方法院对共同被告 WTG 和佛罗里达州迈阿密市的 Larry Ramos Mendoza（拉莫斯）下达了缺席审判令。该命令认定 WTG 和 Ramos 侵占了至少 220 名客户的 2400 多万美元，欺诈性地招揽客户，并向他们发送了虚假的账户报表，显示所谓的利润和交易活动，但实际上并不存在。

该命令要求 WTG 和 Ramos 支付 7,482,680 美元的赔偿金和 22,448,040 美元的民事罚款。该命令还规定了永久性的交易和注册禁令，以及禁止被告进一步违反 CEA 和 CFTC 法规的永久性禁令。

CFTC 提醒说，归还令不一定总能追回损失的资金，因为不法行为人可能没有足够的资金或资产。