香港证券及期货事务监察委员会（SFC）及廉政公署（ICAC）近日对两家香港联合交易所有限公司上市公司进行联合行动，怀疑其股份于 2022 年 12 月至 2023 年 8 月期间被操纵 。

SFC 及 ICAC 搜查了 14 处涉嫌与市场操纵案有关的场所。在联合行动中，ICAC 亦根据《防止贿赂条例》拘捕一名涉嫌犯罪集团的核心成员。

调查发现，一个组织极其严密的集团涉嫌策划抬高上述两家上市公司股价的计划，违反了《证券及期货条例》的相关规定。SFC 怀疑该计划的最终目的是推高两家上市公司的市值，以方便其被选为主要市场指数的成分股，并让该集团以高价将上市公司股票出售给指数追踪基金。

为便利该计划的运作，被捕的集团核心成员涉嫌向两家上市公司之一的两名高级管理人员行贿，以传播有关该公司的虚假和误导性信息。

就联合行动而言，SFC 已向 6 家券商发出限制通知书，禁止其处理 8 个交易账户中持有的、涉嫌操纵两家上市公司其中一间股票市场的资产。

这 6 家券商分别是：富昌证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司、大新华证券有限公司、利高证券有限公司、华盛资本有限公司和 Zinvest Global Limited。

SFC 并未对这 6 家券商进行调查，全部券商均配合调查，限制通知不会影响他们的运营或其他客户。

监管机构解释说，出于投资公众的利益或公共利益的考虑，发布限制通知是可取的。

限制通知禁止六家经纪商在未经 SFC 事先书面同意的情况下，不得以任何方式处置或处理交易账户内的任何资产，或协助、怂恿或促使他人以任何方式处置交易账户中一定金额的资产，包括：(i) 证券交易；(ii) 根据账户任何授权人或代表其行事的任何人的指示处理任何证券和/或现金的提取或转账；(iii) 根据账户任何授权人或代表其行事的任何人的指示处置或处理任何证券和/或现金；(iv) 协助他人处分相关财产或者以指定方式处理相关财产。

经纪商如收到任何此类指示，亦须通知 SFC。