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ASIC 向 Penta Capital 发出四份侵权通知书

昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元,以执行 ASIC 发出的四份侵权通知。

ASIC 向 Penta Capital 发出四份侵权通知书

昆士兰公司 Penta Capital Pty Ltd 已同意支付 53,280 澳元,以遵守澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发出的四份侵权通知。

ASIC 指控 Penta Capital 在其网站上发布了一系列虚假和误导性声明。

在 2022 年 5 月至 2023 年 2 月期间,Penta Capital 的网站包括以下声明,ASIC 称这些声明具有误导性:

  • 该公司代表零售、批发和机构投资者管理着 69 亿美元的资产;
  • 管理着 3.5 亿澳元的资产;
  • 在 1997 年至 2022 年期间已运营 25 年;
  • 已获得金融服务委员会、澳大利亚房地产委员会和澳大利亚投资委员会的赞助或批准,或以其他方式与这些机构有关联。

ASIC 称,这些声明具有误导性,因为 Penta Capital 没有代表零售、批发或机构客户管理任何资产,没有管理任何资产,而且自 2022 年 5 月 5 日左右才开始运营。

ASIC 还称,Penta Capital 没有获得金融服务委员会、澳大利亚房地产委员会和澳大利亚投资委员会的任何赞助、批准或附属机构。

Penta Capital 于 2023 年 12 月 22 日支付了侵权通知的首期款项。

如果 Penta 未支付剩余分期付款,ASIC 可能会进一步调查并提起民事罚款诉讼。

支付违规通知并不表示承认责任。

Penta Capital 不是澳大利亚金融服务持牌人或授权代表,但关联实体 Penta Asset Management Pty Ltd 和 SEQ Asset Management Pty Ltd 在 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 4 月 19 日期间是 AFS 持牌人 Avalon Funds Management Limited 的授权代表。Avalon Funds Management 不是 ASIC 的调查对象。

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