美国金融业监管局 (FINRA) 已通过修正案，使其规则与美国证券交易委员会（SEC）根据 1934 年《证券交易法》对规则 15c6-1 的修正案和对规则 15c6-2 的采纳保持一致，从而将大多数经纪商交易的标准结算周期从交易日后两个工作日 (T+2) 缩短至交易日后一个工作日 (T+1)。

FINRA 一直在与其他监管机构和市场参与者合作，以确保该行业为过渡到 T+1 做好准备。在这方面，FINRA 已与某些介绍公司和清算公司开展了一项外联计划，除其他事项外，讨论这些公司已采取的行动及其为过渡到缩短结算周期所做的准备，FINRA 还将在 2024 年第一季度与其他公司开展另一项此类计划。

此外，FINRA 还一直在帮助解决各公司提出的有关 T+1 交割周期的询问和关切。

FINRA 提醒各公司应考虑新的 T+1 结算周期对其业务的所有潜在影响，以及应对这些影响所需的变革。尽管各公司的潜在影响和变化会因公司的业务范围、客户群、基础设施和内部运营等因素而有所不同，但 FINRA 建议各公司特别考虑以下方面：

• 以外国证券为标的的美国存托凭证和交易所交易基金的结算；
• 确保日终交易及时结算的时限缩短。

FINRA 进一步提醒各公司，新规则第 15c6-2(a)条要求任何与另一方参与分配、确认或确认过程的经纪自营商必须满足以下任一条件：

• 与相关方签订书面协议，确保在技术可行的情况下尽快完成分配、确认、确认或任何组合，且不得迟于交易日当日收盘时；
• 制定、维护和执行合理的书面政策和程序，以确保在技术可行的情况下尽快且不迟于交易日当天结束前完成分配、确认、确认或任何组合。

公司应与所有与之合作的适当供应商或清算公司讨论这一要求，制定流程和程序，以便在必要的时间内完成分配、确认和确认。企业也应与提供交易分配和匹配信息的买方客户沟通。公司应重点确保客户了解他们的责任以及为实现当日确认而执行的程序。

为帮助公司确保为过渡到缩短结算周期做好准备，FINRA 鼓励所有公司参与行业的 T+1 测试计划，旨在允许公司测试整个交易生命周期，包括交易确认、确认、清算、结算和交易异常流程。

FINRA 还建议各公司使用适当的测试设施，测试交易报告的变化，以及将符合匹配条件的清算交易自动锁定并提交给 DTCC 的时间从美东时间下午 2:30 改为中午。