美国商品期货交易委员会（CFTC）对注册掉期交易商 StoneX Markets 处以 65 万美元的罚款，因其被指控未能遵守 CFTC 的《掉期交易商商业行为标准》（Business Conduct Standards for swap Dealers）。

监管机构称："StoneX 未能实施相关程序，以确保其交易前市场中间价（PTMMMs）与其内部定价方法保持一致，未能就 该要求对相关人员进行充分培训和监督，也未能及时向交易对手提供 PTMMMs。

StoneX 因违反商业行为标准被处罚

StoneX Markets 公开承认了这些违规行为，发生在 2016 年至 2022 年间，期间未能充分监督其 PTMMMs 披露过程。据大宗商品监察机构称，这导致大量掉期交易不符合 PTMMMs 披露要求。

此外，StoneX Markets 无法及时向交易对手提供 PTMMMs，进一步加剧了其合规问题，严重违反了 CFTC 的《商业行为标准》，该标准旨在维护掉期市场的透明度和公平性。

今年 1 月，StoneX Markets 因一系列违规行为被美国期货协会（NFA）罚款 100 万美元。NFA 是美国监管衍生品活动的监管机构，它对该公司提出投诉，指控其在各方面违规。虽然 StoneX Markets 选择了和解，但它既没有承认也没有否认这些指控。

与此同时，StoneX Markets 的母公司 StoneX 集团报告称，2023 财年第二季度其外汇和差价合约（CFDs）部门的收入大幅下降了 38%，主要原因是在 StoneX 控制的平台上进行外汇/差价合约交易的需求减少。

具体而言，StoneX 的外汇/差价合约工具的日均交易量（ADV）在三个月内下降了 10%，从 14,937 美元降至 13,490 美元。此外，外汇/差价合约的每百万美元汇率（RPM）从 104 美元降至 72 美元，降幅达 31%。

StoneX 建立合作以扩大固定收益服务

与此同时，StoneX 集团的子公司 StoneX Financial Inc. 与加密货币行业的领军企业之一 Coinbase 建立了合作关系。此次合作旨在为 StoneX 的金融客户开放一系列 Coinbase 衍生品交易所（CDE）合约，包括比特币和以太坊期货。

此外，StoneX 金融公司于 3 月份开始战略扩张，在其美国固定收益业务中推出了一个新的交易产品和偿债销售部门。