美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布，美国佛罗里达州中区地方法院的 Carlos E. Mendoza 法官发布了一项缺席判决，对佛罗里达州居民 Avinash Singh 及其公司 Highrise Advantage 下达了永久禁令并实施了金钱制裁。

该命令解决了 CFTC 于 2020 年 9 月 9 日对 Singh、Highrise 和其他八名被告提起的多层次、数百万美元的场外外汇交易（外汇）计划的民事执行诉讼。随后，该案于 2021 年 2 月 4 日进行了修订，增加了有关欺诈程度的新事实和一项额外的欺诈指控。

该命令认定，Singh 通过主商品池 Highrise 和四个联接商品池欺诈性地募集和挪用资金；未按规定在 CFTC 注册；违反了与经营商品池相关的监管要求。

法院的缺席判决令和永久禁令禁止 Singh 和 Highrise 从事违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规的行为，并命令他们支付 25,558,594 美元的赔偿金和 76,675,782 美元的民事罚款。该命令还永久禁止 Singh 和 Highrise 在 CFTC 注册，并禁止他们在任何注册实体进行交易。

2023 年 7 月 5 日，法院对四个联接商品池的运营商 SR&B Investment Enterprises, Inc.、Green Knight Investments, LLC、Bull Run Advantage, LLC 和 King Royalty, LLC.及其运营商 Surujpal Sahdeo、Daniel Colegero、Randy Rosseau 和 Hemraj Singh 分别下达了同意令，该命令全面解决了诉讼问题。

案件背景

该命令认定，Highrise 和 Singh 从投资者和联接基金处收取了近 5,800 万美元，但用于实际外汇交易的资金不到 250 万美元，挪用了 2,500 多万美元，并使用投资者的资金进行庞氏骗局式支付和支付个人开支。主资金池向投资者和联接基金发送的报表虚假地显示盈利而没有亏损。

刑事诉讼并行

2021 年 2 月 17 日，Singh 还因 10 项电信欺诈和 6 项洗钱罪被佛罗里达州中区联邦检察官起诉。他没有出席预定的听证会，是一名逃犯，直到最近于 2023 年 10 月 19 日在佛罗里达州因未执行的逮捕令被捕。Mendoza 法官和 Robert-M-Norway 治安法官正在审理针对 Singh 的刑事案件。

CFTC 提醒说，要求向受害者偿还资金的命令可能无法收回任何损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC 将继续为保护客户和确保追究不法行为者的责任而积极斗争。

CFTC 感谢美国佛罗里达州中区检察官、全国期货协会、塞浦路斯证券交易委员会、英国金融行为监管局和澳大利亚证券投资委员会在此事件中提供的协助。