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CySEC 向塞浦路斯投资公司董事会成员发出警告

Theocharides 博士强调,对不遵守监管框架的 CIF 绝不姑息。

CySEC 向塞浦路斯投资公司董事会成员发出警告

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)警告塞浦路斯投资公司(CIF)董事会成员,在监管行动暴露出合规方面的漏洞后,他们有责任提高自身业绩,促进诚信文化和高道德标准。

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)在引入更严格的监管措施后,已向业内发出了一系列警告。

CySEC 主席 George Theocharides 博士强调,对不遵守监管框架的 CIF 绝不姑息。

“塞浦路斯对企业开放,但只对那些考虑客户最佳利益、始终满足监管要求的企业开放。他说:"这是一个健康、强大的市场的基础,.新产品和服务都采用了金融技术和创新。”

Theocharides 博士在为 CIF 董事会成员举办的在线研讨会上阐述了 CySEC 的期望和欧洲当前的监管环境,强调了监管合规和投资者保护。

他概述了欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 和 CySEC 为进一步加强跨境零售金融服务监管而采取的行动,他说 "他说:"未来还会有更多的限制,只有拥有强大合规文化的公司才能在这种严格的监管环境中生存下来。

Theocharides 博士还补充道:

"CySEC 严肃对待受监管实体的任何不当行为,并坚信通过严格监管和持续监测,投资者保护和市场诚信将得到加强。为此,CySEC 决心制止违规操作"。

他还补充说,跨境服务的提供,尤其是向零售客户提供的高风险产品,继续引发投资者保护方面的重大关切。金融服务数字化的快速发展以及越来越多地使用社交媒体来促进投资,为散户投资者提供了获取金融产品的便捷渠道,而这些产品可能表现出不同的风险特征,并非所有散户投资者都能完全理解。

在过去三年中,CySEC 对违反 2017 年《投资服务和活动以及受监管市场法》的 CIF 处以高达 530 万欧元的罚款,其中仅对一家公司就处以 100 万欧元的罚款。

CySEC 引入的更严格执法和监管措施包括,被认定对 CIF 违规行为负有责任的关键人物可能要承担个人责任,目前已有多个针对自然人的行政程序。CySEC 还采取了拒绝获取 CIF 许可证的申请、撤销许可证和吊销许可证的措施,直至采取具体行动弥补监督检查中发现的缺陷或疏漏。

根据其年度监管行动计划,CySEC 对 CIF 进行了案头审查和专题审查,并进行了现场检查,同时其反洗钱/打击资助恐怖主义部门进行了进一步检查,以评估受监管实体实施的具体措施和程序是否充分。这些检查包括审查合规报告和内部审计。

Theocharides 博士告诉委员会成员:

我们敦促你们考虑今天提出的与你们作为 CIF 董事会成员的责任有关的问题,并立即采取行动,确保你们做出回应并履行职责。对有违规行为的公司不能再容忍和/或给予宽限期。

他补充说:“在受监管实体内实施有效监管并进一步加强强大的合规职能是 CySEC 的最高目标之一。”

CySEC 目前监管 838 家实体,其中 250 家为投资公司(2023 年),而 2022 年为 248 家,2021 年为 243 家。其中,159 家公司为散户投资者提供外汇产品(差价合约),90 家公司提供传统产品。

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