美国金融业监管局 (FINRA) 对 Murray Securities, Inc. 处以 35,000 美元的罚款。

自 2020 年 6 月 30 日以来，Murray Securities 一直未能建立和维护监督系统，也未能建立、维护和执行书面政策和程序，以合理地实现遵守《交易法》第 15/-1 条规则（最佳利益条例或 BI 条例）。

因此，该公司故意违反了《1934 年证券交易法》第 15/-1 (a)(l) 条规则，并违反了 FINRA 第 3110 和 2010 条规则。

此外，自 2020 年 6 月 30 日以来，Murray Securities 在其 CRS 表中遗漏了所需信息，并且未能建立和维护监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，以合理地履行其遵守《证券交易法》第 1 7 a-14 条的义务，编制、交付和更新其客户关系汇总表 (CRS)。

因此，Murray Securities 故意违反了《交易法》第 l 7(a)( 1) 条和《交易法》第 l 7a-14 条规则，并违反了 FINRA 第 3110 和 2010 条规则。

除罚款外，该公司还同意接受谴责。