Arive 资本市场已同意支付30万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解的一部分。

从2016年8月至2020年6月，该公司未能建立、维护和执行一个监管系统，包括合理设计的书面监管程序（WSPs），以实现对与过度交易有关的FINRA规则2111的适当遵守。

因此，Arive 未能合理识别或解决12个客户账户中的过度交易的红旗，导致客户支付了近64万美元的佣金、成本和保证金利息。通过这种行为，Arive 违反了FINRA规则3110和2010。

从2018年6月至2019年2月，该公司未能建立、维护和执行一个监管系统，包括WSPs，以合理设计的方式实现对FINRA规则3230有关电话营销的要求的合规性。

在2018年6月至2019年2月期间，Arive 经常违反电话营销规则。代表们向超过2万个国家免打扰名单上列出的电话号码拨打了超过6万次的外拨电话。在相关期间的至少27次事件中，分支机构的代表向公司的免打扰名单上的电话号码拨打了外拨电话。

在至少32次事件中，代表们在当地时间早上8点前或晚上9点后拨打了外拨电话。通过这种行为，Arive 违反了FINRA规则3230、3110和2010。除了30万美元的罚款外，该公司已同意接受谴责，并支付594,928.74美元的赔偿金，加上利息。