Creand Securities 同意支付 11.5 万美元的罚款，作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

从 2019 年 10 月到 2020 年 2 月，Creand 五次未能准确计算其所需的客户储备金，导致四次事后缺陷，金额从约 130 万美元到 1,340 万美元不等，总计约 2,780 万美元。

由于该公司未能准确计算其客户储备金义务，导致该公司提交了五份不准确的财务和业务合并统一报告（FOCUS），并保存了不准确的客户储备金账簿和记录。

由于上述原因，Creand 违反了 1934 年《证券交易法》第 15(c) 和 17(a) 条、《交易法》第 15c3-3、17a-3、17a-4 和 17a-5 条以及美国金融业监管局第 4511 和 2010 条规则。

从 2019 年 10 月至今，Creand 也未能建立和维护一套监督系统，包括书面监督程序 (WSP)，以合理地实现遵守《交易法》有关客户准备金要求的规则，违反了美国金融业监管局规则 3110 和 2010。

除罚款外，该公司还同意接受谴责。

Creand Securities 于 1995 年 11 月成为美国金融业监管局会员，是一家自我清算经纪自营商，主要为外国客户提供股票和公司债券的零售交易。