DAI证券有限责任公司同意支付50000美元的罚款，作为与金融业监管机构（FINRA）达成和解的一部分。

从2018年5月14日至2018年6月29日，DAI证券疏忽地未能告知四位投资者，他们在与GPB Capital Holdings，LLC有关的一项发行中，发行人未能及时向美国证券交易委员会提交必要的文件，包括提交审计财务报表。

GPB Capital是一家总部位于纽约的成立于2013年的替代资产管理公司，担任成立用于收购收入产生公司的有限合伙企业的普通合伙人。从2013年到2018年，GPB Capital推出了几个有限合伙企业，每个都专注于收购某些私营部门公司的控股权。

GPB Capital有限合伙企业包括2013年成立的GPB汽车投资组合，LP，旨在收购和运营汽车经销商。

2018年4月27日，GPB Capital发布了其称为某些有限合伙企业的审计财务报表的重要更新，信件发送给销售GPB Capital相关投资的经纪商，包括DAI证券，声明GPB Capital正在注册某些有限合伙企业发行的某些证券类别，包括汽车投资组合，与美国证券交易委员会（SEC）。

作为该过程的一部分，汽车投资组合被要求提交审计财务报表。这些信件进一步声明，由于正在进行一项法医审计，汽车投资组合的审计财务报表交付将延迟（应于2018年4月30日提交）。具体来说，GPB Capital披露说，它及其审计师“决定聘请第三方公司完成一项法医审计，以努力结束 [前合作伙伴] 的反诉和其他指控。”

汽车投资组合的发行文件未及时修正以披露该合伙企业将延迟向美国证券交易委员会提交其审计财务报表。

尽管DAI证券收到了GPB Capital的来信，通知他们延迟及GPB Capital打算完成法医审计，但DAI证券在此公告后向四位客户销售了汽车投资组合的有限合伙企业权益。

这四笔销售的本金价值，发生在2018年5月14日至2018年6月29日之间，总计30万美元。DAI证券从这些销售中获得了总共25,500美元的佣金。

然而，在与这四笔销售有关的情况下，DAI证券未告知客户汽车投资组合未及时向美国证券交易委员会提交审计财务报表或延迟原因。未及时提交审计财务报表及其原因是应该披露的重要信息。

通过疏忽地省略重要事实，DAI证券违反了FINRA规则2010。除了支付50,000美元的罚款外，该公司还同意受到谴责，并进行部分赔偿，金额为25,500美元。