SEC因欺诈对前基金经理处以禁令和罚款
Regulatory News
2024-05-24 10:46:10
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Ganesh H. Betanabhatla 曾通过其公司 Ramas Capital Management, LLC 管理私募股权基金,现已同意就美国证券交易委员会的指控达成和解。
甘尼什·H·贝塔纳布特拉曾经通过他的已经关闭的位于休斯顿的公司Ramas Capital Management,LLC管理私募股权基金。他已同意解决美国证券交易委员会(SEC)提出的指控。
SEC称贝塔纳布特拉欺诈了三家发行人,承诺代表他管理的投资基金购买其价值2.635亿美元的证券,当时他和基金都没有这笔投资所需的资金。
根据SEC在内布拉斯加州地方法院提起的控诉,贝塔纳布特拉通过伪造关键文件和他向发行人提供的电子邮件来隐藏他所声称管理的基金没有资金投资的事实,并向一家发行人谎称有5亿美元要投资。
SEC称贝塔纳布特拉承诺的2.635亿美元资金没有得到任何资助,使发行人填补了他们以为已经获得的资金差额。正如指控的那样,贝塔纳布特拉欺诈的两家发行人是特殊目的收购公司(SPACs),第三家是一家私营公司。
贝塔纳布特拉未对SEC的控诉承认或否认,但同意进入最终裁决,经法庭批准,永久禁止其违反1934年证券交易法第10(b)条的欺诈条款和其下的10b-5规则,责令其支付25万美元的民事罚款,并对其实施为期五年的禁止担任高管和董事的禁令。
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