M1 Finance LLC已同意支付40万美元的罚款，作为与金融业监管局（FINRA）的和解的一部分。

从2016年3月至今，M1 Finance违反了《规则SHO规则203(b)(1)》和《规则200(g)》，以及FINRA规则2010，通过进行超过1200万次的未能定位可借入证券的做空交易，并将这些订单错误地标记为多头交易。

通过将这些做空交易和另外350万个主要买入订单错误地记录为以“代理人”身份执行，该公司还保持了不准确的账簿和记录，并违反了《交易所法》第17(a)条、《交易所法》第17a-3条和FINRA规则4511和2010条款。

最后，从2016年3月至今，M1 Finance违反了FINRA规则3110和2010，未能建立、维护和执行监管体系，包括合理设计的书面监管程序（WSPs），以实现对《规则SHO》定位和订单标记要求以及适用的账簿和记录规则的遵守。

自2016年3月以来，M1 Finance作为FINRA会员公司开展零售和专有交易业务。

除了罚款外，该公司还同意接受谴责。