悉尼前财务顾问 David Valvo 于 2024 年 4 月 2 日在唐宁中心地方法院出庭受审，他被控在从事金融服务业务 Your Financial Freedom Pty Ltd 的过程中犯有 12 项不诚实行为。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）指控 Valvo 先生在 2019 年 7 月 23 日至 2020 年 1 月 15 日期间，在明知表格不真实的情况下，仍为其 12 名客户的 Wealthtrac 退休金账户填写并提交了顾问费提款表格，金额共计约 110,000 澳元。

法院批准 Valvo 先生有条件保释，其中包括他必须交出护照，继续留在澳大利亚，并且除了通过其法律代表之外，不得与控方证人联系。

此案延期至 2024 年 5 月 28 日进一步审理。

从事违反 2001 年《公司法》（澳大利亚联邦）第 1041G(1)条规定的不诚实行为的每项罪行最高可判处 15 年监禁。

2023 年 7 月 5 日，联邦法院对 Valvo 先生发出临时旅行限制令，并对 Valvo 先生和 Your Financial Freedom Pty Ltd 发出临时资产保全令。

2023 年 11 月 14 日，联邦法院发布最终命令。资产保全令继续有效，直至下达进一步命令。旅行限制令于 2024 年 3 月 31 日到期。